Forex Trading มีส่วนร่วม ลูกค้าของคุณ

ยินดีต้อนรับสู่นโยบายการป้องกันการฟอกเงินของ ForexNova การฟอกเงินคือการทำธุรกรรมเพื่อแปลงเงินหรือเครื่องมือทางการเงินอื่น ๆ ที่ได้มาจากกิจกรรมที่ผิดกฎหมายให้เป็นเงินหรือการลงทุนซึ่งดูเหมือนว่าถูกกฎหมายเพื่อไม่ให้เกิดแหล่งที่มาที่ผิดกฎหมาย กฎหมายในประเทศและระหว่างประเทศที่ใช้กับ บริษัท ซึ่งลูกค้าสามารถฝากและถอนเงินจากบัญชีของตนทำให้ Forex Nova LLC หรือพนักงานหรือตัวแทนของ บริษัท มีส่วนร่วมโดยเจตนาหรือพยายามที่จะมีส่วนร่วมในการทำธุรกรรมทางการเงินของทรัพย์สินที่ได้รับจากอาชญา . Forex Nova LLC เป็น บริษัท ทางการเงินภายใต้กฎหมายและรูปแบบอื่น ๆ ของการควบคุมการฟอกเงิน (AMLA) ซึ่งส่งผลให้เกิดมาตรการเฉพาะหลักการและหลักเกณฑ์ที่ผู้สมัครลูกค้าธุรกิจหรือคู่ค้าสามารถมองเห็นได้ Forex Nova LLC ตัวเองสาขาย่อย บริษัท ย่อยหรือ บริษัท ในเครือ เพื่อแสดงความสำคัญและความเต็มใจที่จะปฏิบัติตามข้อกำหนดทางกฎหมายและเพื่อช่วยให้บรรลุเป้าหมายดังกล่าว Forex Nova LLC จึงได้กำหนดนโยบายและมาตรการที่กำหนดโดยกฎหมายของสหภาพยุโรปซึ่งเป็นที่รู้จักอย่างกว้างขวางว่าเป็นผู้ที่มีความรุนแรงสูง บุคคลที่ปฏิบัติหน้าที่ภายใต้เขตอำนาจศาลและกำหนดให้ต้องปฏิบัติตามกฎที่เข้มงวดมาก เนื่องจากกฎเหล่านี้และความต้องการ Forex Nova LLC มุ่งเน้นไปที่การปฏิบัติต่อไปนี้: ให้ความสำคัญกับลูกค้าหรือคู่ค้าโดยเฉพาะอย่างยิ่งพื้นหลังกิจกรรมที่เกี่ยวข้องและการตรวจสอบตัวตนของผู้สมัครทุกรายสำหรับธุรกิจและข้อมูลทั้งหมด ตรวจสอบกิจกรรมของลูกค้าคู่ค้าและธุรกรรมของพวกเขาอย่างต่อเนื่องเพื่อให้มั่นใจว่าสอดคล้องกับความรู้ของลูกค้าของเรา ทำและเก็บบันทึกข้อมูลบัญชีการทำธุรกรรมการติดต่อสื่อสารกับลูกค้าและคู่ค้าได้อย่างถูกต้องรวบรวมข้อมูลเรื่องภายในที่เกี่ยวข้องและขั้นตอนต่างๆ การประเมินความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการฟอกเงินในขณะที่การซื้อขายกับลูกค้าและการทำธุรกรรมใช้หลักเกณฑ์ที่ดีขึ้นในการจัดการกับบุคคลที่น่าสงสัยผู้ดูแลทรัพย์สินทางการเมืองบุคคลจากเขตอำนาจศาลที่ไม่ได้มีชื่อเสียงและอื่น ๆ จัดฝึกอบรมพนักงานเป็นครั้งคราวโดยเฉพาะผู้ที่เกี่ยวข้องโดยตรงกับลูกค้าและคู่ค้า ประสานงานกับเจ้าหน้าที่ AMLA ที่รับผิดชอบซึ่งได้รับการแต่งตั้งให้เป็นพนักงานของ Forex Nova LLC และได้รับการอนุมัติโดยเจ้าหน้าที่ของ AMLA การรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยใด ๆ ต่อเจ้าหน้าที่ AMLA ที่มีอำนาจ ติดตามการเปลี่ยนแปลงของกฎหมายที่เกี่ยวข้องตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องและใช้มาตรการใหม่หากจำเป็น ขั้นตอนเพิ่มเติมเพื่อวัตถุประสงค์ในการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการฟอกเงิน Forex Nova LLC ต้องการเอกสารสองฉบับเพื่อยืนยันตัวตนของลูกค้า เอกสารฉบับแรกที่เราต้องการคือเอกสารที่ระบุโดยรัฐบาลออกตามกฎหมายพร้อมกับภาพของลูกค้า อาจเป็นหนังสือเดินทางของรัฐบาลที่ออกให้ใบอนุญาตขับรถ (สำหรับประเทศที่มีใบขับขี่เป็นเอกสารประจำตัวหลัก) หรือบัตรประจำตัวประชาชน (ไม่มีบัตรเข้ารับบริการของ บริษัท ) เอกสารที่สองที่เราต้องการคือใบเสร็จที่มีชื่อลูกค้าเป็นของตัวเอง ที่อยู่บนออกเมื่อ 3 เดือนก่อนโดยเร็วที่สุด อาจเป็นใบค่าสาธารณูปโภคใบแจ้งยอดบัญชีธนาคารหนังสือรับรองหรือเอกสารอื่นใดที่มีชื่อลูกค้าและที่อยู่จากองค์กรที่เป็นที่รู้จักในระดับสากล ลูกค้าจะต้องส่งข้อมูลการระบุตัวตนและที่อยู่ติดต่อได้อย่างทันท่วงทีทันทีที่มีการเปลี่ยนแปลง เอกสารที่ไม่ใช่ภาษาตะวันตกจะต้องแปลเป็นภาษาอังกฤษโดยผู้แปลเป็นทางการต้องมีการประทับตราแปลว่าลายเซ็นและส่งพร้อมกับเอกสารต้นฉบับพร้อมกับภาพลักษณ์ที่ชัดเจนของลูกค้า ในกรณีของกิจกรรมที่น่าสงสัยอย่างต่อเนื่องลูกค้าจะขอคำอธิบายและอาจรายงานถึงเจ้าหน้าที่ของ AMLA คำเตือนความเสี่ยง: การแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศมีลักษณะเก็งกำไรและซับซ้อนมากและอาจไม่เหมาะสำหรับนักลงทุนทุกราย การซื้อขาย Forex อาจส่งผลให้เกิดกำไรหรือขาดทุนอย่างมาก ดังนั้นจึงไม่แนะนำให้ลงทุนเงินที่คุณไม่สามารถจะสูญเสียได้ ก่อนที่จะใช้บริการที่เสนอโดย ForexNova โปรดรับทราบและเข้าใจถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขาย forex หาคำแนะนำทางการเงินหากจำเป็น ForexNova ไม่ได้ให้บริการแก่ผู้อยู่อาศัยในเขตอำนาจศาลบางแห่งเช่นสหรัฐอเมริกาเกาหลีเหนือพม่าซูดานและซีเรีย ติดต่อเรายินดีต้อนรับสู่ MB Trading Forex customers กระจายการลงทุนของคุณและใช้ประโยชน์จากตลาดซื้อขายส่วนใหญ่ในโลก forex support การซื้อขายแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (Forex) มีให้กับนักลงทุนที่กำกับตนเองผ่าน TradeKing Forex TradeKing Forex, LLC และ TradeKing Securities, LLC เป็น บริษัท ที่แยกกัน แต่ บริษัท ในเครือ บัญชี Forex ไม่ได้รับการคุ้มครองโดย Securities Investor Protection Corp. (SIPC) Forex trading เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงที่สำคัญของการสูญเสียและไม่เหมาะสำหรับนักลงทุนทั้งหมด การเพิ่มความเสี่ยงเพิ่มขึ้น ก่อนตัดสินใจค้า forex คุณควรพิจารณาวัตถุประสงค์ทางการเงินระดับการลงทุนและความสามารถในการรับความเสี่ยงทางการเงินอย่างรอบคอบ ความคิดเห็นข่าวสารการวิจัยการวิเคราะห์ราคาหรือข้อมูลอื่น ๆ ที่มีอยู่ไม่ถือว่าเป็นคำแนะนำในการลงทุน อ่านการเปิดเผยข้อมูลทั้งหมด โปรดทราบว่าการทำสัญญาทองและเงินแบบไม่อยู่ภายใต้บังคับตามพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนโภคภัณฑ์ของสหรัฐฯ TradeKing Forex, LLC ทำหน้าที่เป็นนายหน้าแนะนำสู่ GAIN Capital Group, LLC (GAIN Capital) บัญชีอัตราแลกเปลี่ยนของคุณจะถูกเก็บและรักษาไว้ที่ GAIN Capital ซึ่งทำหน้าที่เป็นตัวแทนหักบัญชีและคู่สัญญาในการซื้อขายของคุณ GAIN Capital จดทะเบียนกับ Commodity Futures Trading Commission (CFTC) และเป็นสมาชิกของ National Futures Association (NFA) (ID 0339826) TradeKing Forex, LLC เป็นสมาชิกของ National Futures Association (ID 0408077) ตัวเลือกมีความเสี่ยงและไม่เหมาะสำหรับนักลงทุนทุกราย คลิกที่นี่เพื่อดูลักษณะและความเสี่ยงของ Brochure ตัวเลือกมาตรฐานก่อนที่คุณจะเริ่มต้นตัวเลือกการซื้อขาย ตัวเลือกนักลงทุนอาจสูญเสียทั้งจำนวนเงินลงทุนของพวกเขาในช่วงเวลาอันสั้นของเวลา การซื้อขายออนไลน์มีความเสี่ยงโดยธรรมชาติเนื่องจากการตอบสนองและเวลาในการเข้าถึงระบบซึ่งอาจแตกต่างกันไปขึ้นอยู่กับสภาวะตลาดประสิทธิภาพของระบบและปัจจัยอื่น ๆ นักลงทุนควรเข้าใจถึงความเสี่ยงเหล่านี้และความเสี่ยงเพิ่มเติมก่อนทำการซื้อขาย 4.95 สำหรับการซื้อขายตราสารทุนและออปชันออนไลน์เพิ่ม 65 เซนต์ต่อสัญญาสิทธิเลือก TradeKing เรียกเก็บค่าธรรมเนียมเพิ่มเติม 0.35 ต่อสัญญาในผลิตภัณฑ์ดัชนีหนึ่ง ๆ ซึ่งมีค่าธรรมเนียมการแลกเปลี่ยน ดูคำถามที่พบบ่อยของเราสำหรับรายละเอียด TradeKing เพิ่ม 0.01 ต่อหุ้นในใบสั่งทั้งหมดสำหรับหุ้นที่มีราคาต่ำกว่า 2.00 ดูหน้าค่าคอมมิชชั่นและค่าธรรมเนียมของเราสำหรับค่าคอมมิชชั่นในธุรกิจการค้าที่ได้รับความช่วยเหลือจากโบรกเกอร์หุ้นราคาย่อมเยา Spread ตัวเลือกและหลักทรัพย์อื่น ๆ TradeKing ได้รับการจัดอันดับ 1 ในแผนกบริการลูกค้าในงาน SmartMoney มิถุนายน 2551 และมิถุนายน 2553 โดย Broker Survey ได้รับคะแนนสูงสุด 5 ดาวในด้านบริการลูกค้าและเครื่องมือการซื้อขายในเดือนมิถุนายน 2552 และมิถุนายน 2553 นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ได้รับการจัดอันดับ 1 ในฝ่ายบริการลูกค้าในการสำรวจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในเดือนมิถุนายน พ. ศ. 2554 และ มิถุนายน 2012 การสำรวจนายหน้าพบว่านายหน้าส่วนลดทั้งหมด 1 แห่งในการสำรวจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในเดือนสิงหาคม 2550 และตัวแทนนายหน้าส่วนลด 1 แห่งในการสำรวจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในเดือนสิงหาคม 2549 การสำรวจเหล่านี้ขึ้นอยู่กับประเภทต่อไปนี้: ค่าคอมมิชชั่นและค่าธรรมเนียมผลิตภัณฑ์เพื่อการลงทุนกองทุนรวมบริการด้านการธนาคารเครื่องมือการเทรดดิ้งการวิจัยและฝ่ายบริการลูกค้า SmartMoney เป็นเครื่องหมายการค้าจดทะเบียนของ SmartMoney ซึ่งเป็นกิจการร่วมทุนระหว่าง Dow Jones Company, Inc. และ Hearst Partnership TradeKing ได้รับ 4 ใน 5 ดาวใน Barrons 12th (มีนาคม 2007), 13th (March, 2008), 14th (March, 2009), 15th (March 2010), 16th (March 2011) และ 17th (March 2012) การจัดอันดับประจำปีของ โบรกเกอร์ออนไลน์ที่ดีที่สุดบนพื้นฐานของเทคโนโลยีการค้าการใช้งานมือถือช่วงของข้อเสนอสิ่งอำนวยความสะดวกด้านการวิจัยรายงานการวิเคราะห์ผลงานการศึกษาการบริการลูกค้าและค่าใช้จ่าย ได้รับการจัดอันดับในหมู่ Best Trader Options Trader 2008-12 เป็นอันดับ 1 ในการใช้งานในการสำรวจ Barrons ในเดือนมีนาคม 2011 ได้รับการจัดอันดับให้เป็นหนึ่งใน Best for Long Term Investing 2011-12 Barrons Survey ในความคิดเห็นที่มาพร้อมกับการจัดอันดับในเดือนมีนาคม 2551 Barrons กล่าวว่า TradeKings มีคุณสมบัติใหม่ ๆ เครื่องมือที่เนียนซึ่งมุ่งเน้นไปที่การค้นหาและใช้กลยุทธ์ทางเลือกต่างๆ Barrons เป็นเครื่องหมายการค้าจดทะเบียนของ บริษัท ดาวโจนส์ 2012. TradeKing ได้รับการจัดอันดับหนึ่งในฝ่ายบริการลูกค้าใน Kiplingers พฤศจิกายน 2008 Best of Online Brokers การสำรวจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ส่วนบุคคลจากการวิจัยและเครื่องมือค่าคอมมิชชั่นการเลือกการลงทุนความง่ายดายในการใช้บริการลูกค้า Kiplinger เป็นเครื่องหมายการค้าจดทะเบียนของ The Kiplinger Washington Editors, Inc. 2012 เอกสารสนับสนุนการสนับสนุนบริการ TradeKings และรางวัลเครื่องมือและการเรียกร้องค่าสินไหมยังสามารถขอได้โดยการเรียก 877-495-5464 หรือทางอีเมลที่ servicetradeking คำคมมีความล่าช้าอย่างน้อย 15 นาทีเว้นแต่ ระบุไว้เป็นอย่างอื่น ข้อมูลตลาดขับเคลื่อนและใช้งานโดย SunGard ข้อมูลพื้นฐานของ บริษัท ที่มาจาก Factset ประมาณการรายได้โดย Zacks ข้อมูลกองทุนและ ETF ที่จัดหาโดย บริษัท Lipper และ Dow Jones Company เนื้อหาการวิจัยเครื่องมือและสต็อกหรือสัญลักษณ์ตัวเลือกมีวัตถุประสงค์เพื่อการศึกษาและเพื่อการอธิบายเท่านั้นและไม่ได้หมายความถึงคำแนะนำหรือการชักจูงให้ซื้อหรือขายหลักทรัพย์ใดโดยเฉพาะหรือเพื่อร่วมในกลยุทธ์การลงทุนใด ๆ การคาดการณ์หรือข้อมูลอื่น ๆ เกี่ยวกับความเป็นไปได้ที่จะได้ผลการลงทุนที่ต่างกันมีลักษณะสมมุติฐานไม่ได้รับประกันความถูกต้องหรือครบถ้วนไม่ได้สะท้อนถึงผลการลงทุนที่แท้จริงไม่คำนึงถึงค่าคอมมิชชั่นส่วนต่างกำไรและค่าใช้จ่ายอื่น ๆ และไม่ได้รับการค้ำประกัน ผลในอนาคต การลงทุนทั้งหมดเกี่ยวข้องกับความเสี่ยงการสูญเสียอาจมากกว่าเงินลงทุนหลักและผลการดำเนินงานที่ผ่านมาของความมั่นคงอุตสาหกรรมภาคตลาดหรือผลิตภัณฑ์ทางการเงินไม่ได้รับประกันผลหรือผลตอบแทนในอนาคต TradeKing ให้บริการนักลงทุนที่กำกับตนเองโดยมีบริการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ลดหย่อนและไม่ได้ให้คำแนะนำหรือแนะนำการลงทุนคำแนะนำด้านการเงินกฎหมายหรือภาษี คุณมีหน้าที่รับผิดชอบในการประเมินคุณค่าและความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการใช้ระบบบริการหรือผลิตภัณฑ์ TradeKings หากคุณมีคำถามเพิ่มเติมเกี่ยวกับภาษีของคุณโปรดไปที่ IRS. gov หรือปรึกษาผู้เชี่ยวชาญด้านภาษี TradeKing ไม่สามารถให้คำแนะนำด้านภาษีใด ๆ นักลงทุนควรพิจารณาวัตถุประสงค์การลงทุนความเสี่ยงและค่าใช้จ่ายและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมหรืออีทีเอฟก่อนการลงทุนอย่างรอบคอบ หนังสือชี้ชวนของกองทุนรวมประกอบด้วยข้อมูลนี้และข้อมูลอื่น ๆ และสามารถรับได้โดยการส่งอีเมลไปที่ servicetradeking TradeKing เลือกและกำหนดว่า All-Stars เป็นผู้แสดงความเห็นของตลาดอิสระซึ่งเป็นผู้ที่รู้จักในอุตสาหกรรมและเป็นผู้ค้าที่มีประสบการณ์และให้คำอธิบายเกี่ยวกับตลาดอย่างทันท่วงทีผ่านบล็อก TradeKing All-Star ที่ community. tradekingmemberstk-all-starblogs ผู้ลงโฆษณารับเชิญระดับ All-Star มีคุณสมบัติที่เกี่ยวข้องและการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับความสัมพันธ์กับ TradeKing สามารถพบได้ในบัญชีรายชื่อ All-Star ที่มีอยู่ใน community. tradekingmemberstk-all-stardetails การเลือกผู้แสดงความคิดเห็นของ All-Stars ขึ้นอยู่กับคุณภาพและรูปแบบของเนื้อหาที่จัดไว้ให้ TradeKing ไม่ได้วัดรับรองหรือตรวจสอบประสิทธิภาพหรือความถูกต้องของคำแถลงหรือข้อเสนอแนะใด ๆ ที่ทำขึ้นโดยผู้แสดงความเห็นทั้งหมดของ All-Stars เกี่ยวกับ TradeKing เอกสารสนับสนุนสำหรับการอ้างสิทธิ์ใด ๆ ที่เกิดขึ้นในโพสต์นี้จะได้รับการจัดส่งตามคำขอโดยผู้เขียนโพสต์ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบต่อความคิดเห็นที่แสดงไว้ในเนื้อหา ส่งข้อความส่วนตัวถึง All-Stars โดยใช้ลิงค์ด้านล่างรูปโปรไฟล์ หลายกลยุทธ์ตัวเลือกขาเกี่ยวข้องกับความเสี่ยงเพิ่มเติม และอาจส่งผลให้เกิดการรักษาภาษีที่ซับซ้อน โปรดปรึกษาผู้เชี่ยวชาญด้านภาษีก่อนที่จะใช้กลยุทธ์เหล่านี้ การใช้เครือข่าย TradeKing Trader Network จะมีเงื่อนไขตามการยอมรับการเปิดเผยข้อมูล TradeKing ทั้งหมดและข้อกำหนดในการให้บริการของเครือข่ายผู้ค้า TradeKing Trader ข้อความรับรองอาจไม่เป็นตัวแทนประสบการณ์ของลูกค้ารายอื่น ๆ และไม่ได้บ่งบอกถึงประสิทธิภาพหรือความสำเร็จในอนาคต ไม่มีการจ่ายค่าตอบแทนใด ๆ สำหรับการรับรองใด ๆ ที่ปรากฏ โพสต์ของบุคคลที่สามไม่ได้สะท้อนถึงมุมมองของ TradeKing และไม่ได้รับการตรวจทานโดย TradeKing อนุมัติหรือรับรอง สำเนา TradeKing Group, Inc. สงวนลิขสิทธิ์ TradeKing Group, Inc. เป็น บริษัท ในเครือของ Ally Financial Inc. Securities ที่นำเสนอผ่าน TradeKing Securities, LLC, FINRA และ SIPC Forex เสนอผ่าน TradeKing Forex, LLC สมาชิก NFA. การซื้อขายเงินตราต่างประเทศแผนกการบังคับใช้ FINRAs กำลังดำเนินการสอบถามเกี่ยวกับการซื้อขาย forex 1. โปรดแจ้งให้เราทราบหาก บริษัท ของคุณโดยตรงหรือผ่านทาง บริษัท ในเครือหรือ บริษัท ย่อยได้มีส่วนร่วมในธุรกรรม forex ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2549 เป็นต้นไปหากใช่เราขอข้อมูลต่อไปนี้เกี่ยวกับธุรกรรมปริวรรตเงินตราทั้งหมดตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2549 : อธิบายความสามารถที่คุณเข้าร่วมในการทำธุรกรรม forex แต่ละครั้งเช่น เป็นคู่สัญญาในการทำธุรกรรม ระบุคู่สัญญาในการทำธุรกรรม forex แต่ละครั้งนั่นคือบุคคลที่เรียกร้องธุรกรรม forex ลูกค้าและสถาบันต่างๆเข้าและออกจากกองทุน โปรดให้การตอบสนองนี้ในรูปแบบที่สามารถจัดเรียงได้เช่นสเปรดชีต Microsoft Excel ให้เอกสารที่คุณมีเกี่ยวกับการทำธุรกรรม forex แต่ละครั้ง จัดเตรียมสำเนาเอกสารใด ๆ ที่มอบให้กับลูกค้า forex ที่เปิดเผยความสามารถของ บริษัท ในธุรกรรม โปรดแจ้งให้เราทราบเมื่อเทียบกับธุรกรรมการซื้อขายเงินตราต่างประเทศโดยเฉพาะเอกสารเหล่านี้จัดให้แก่ลูกค้า forex จัดเตรียมสำเนาเอกสารใด ๆ ที่มอบให้กับลูกค้า forex ที่เปิดเผยความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขาย forex โปรดแจ้งให้เราทราบเมื่อเทียบกับธุรกรรมการซื้อขายเงินตราต่างประเทศโดยเฉพาะเอกสารเหล่านี้จัดให้แก่ลูกค้า forex จัดเตรียมสำเนาตัวอย่างภาพประกอบหรือบัญชีสาธิตให้แก่ลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายแลกเปลี่ยน จัดเตรียมเอกสารการโฆษณาและการขายทั้งหมดที่ส่งให้กับลูกค้า forex หรือลูกค้า forex ที่มีศักยภาพ 2. โปรดแจ้งให้ทราบหาก บริษัท ของคุณเรียกร้องธุรกิจหรือแนะนำลูกค้าให้กับตัวแทนจำหน่าย forex หากเป็นเช่นนั้นโปรดอธิบายถึงความรอบคอบที่ บริษัท ของคุณได้รับเพื่อเรียนรู้เกี่ยวกับตัวแทนจำหน่าย forex 3. โปรดแจ้งให้ทราบว่า บริษัท ของคุณเก็บใครเพื่อขอรับบริการลูกค้า forex ให้กับ บริษัท หรือไม่และถ้าเป็นเช่นนั้น บริษัท ของคุณมีความตั้งใจที่จะเรียนรู้อะไรเกี่ยวกับใครก็ตามที่ชักชวนลูกค้า forex ให้กับ บริษัท ของคุณ โปรดระบุเอกสารที่ได้รับจากการตรวจสอบข้อเท็จจริง 4 โปรดระบุคำอธิบายของระบบการกำกับดูแลและสำเนาขั้นตอนการกำกับดูแลที่เขียนขึ้นทั้งหมด (WSP) เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ บริษัท บริษัท ในเครือหรือ บริษัท ย่อยของคุณ หากไม่ได้ระบุไว้ใน WSP โปรดระบุตัวแทนที่เข้าร่วมการซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนและบุคคลที่รับผิดชอบในการกำกับดูแลการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 5. หาก บริษัท ของคุณใช้รายงานข้อยกเว้นเพื่อดูแลการซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนโปรดระบุรายงานรวมถึงพารามิเตอร์ที่ใช้และผู้ที่สร้างรายงาน โปรดอธิบายวิธีใช้รายงานเพื่อกำกับดูแลการซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนและระบุบุคคลที่รับผิดชอบในการใช้รายงาน 6. โปรดให้สำเนาของโครงการต่อต้านการฟอกเงินของ บริษัท ของคุณบางส่วนซึ่งระบุถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายแลกเปลี่ยนและตรวจสอบติดตามและตรวจสอบกิจกรรมที่น่าสงสัยซึ่งเกี่ยวข้องกับธุรกรรม forex ให้สำเนาของส่วนดังกล่าวทั้งหมดของขั้นตอน AML ก่อนหน้านี้ที่มีการใช้งานมาตั้งแต่ปี 2006 7. โปรดแจ้งให้ทราบหาก บริษัท ของคุณได้ยื่นคำร้องตาม FINRA Rule 1017 (NASD Rule 1017 ก่อนหน้านี้) เพื่ออนุมัติ FINRAs ของ บริษัท ของคุณที่มีส่วนร่วมในการซื้อขาย forex, และหากมีการยื่นคำร้องขอดังกล่าวก่อนที่ บริษัท จะเข้าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใด ๆ โปรดส่งสำเนาคำร้องขอดังกล่าวและสำเนาคำร้อง FINRA เพื่อตอบรับคำขอดังกล่าว 8. โปรดอธิบายว่า บริษัท ใดที่ทำธุรกรรมปริวรรตเงินตราต่างประเทศในการคำนวณทุนสำรองสุทธิและสูตรสำรองตั้งแต่แรกเริ่มซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หาก บริษัท ไม่ได้ทำธุรกรรมอัตราแลกเปลี่ยนในการคำนวณทุนสำรองและเงินสำรองสุทธิโปรดอธิบายเหตุผลที่ บริษัท ไม่ได้ดำเนินการดังกล่าว 9. บริษัท ของคุณได้รับการร้องเรียนจากลูกค้าหรือคำชี้ขาดของอนุญาโตตุลาการเกี่ยวกับกิจกรรมการแลกเปลี่ยนหรือไม่หากเป็นเช่นนั้นให้ส่งสำเนาคำร้องเรียน (ถ้ามีการเขียน) หรือรายงานการร้องเรียน (ถ้าเป็นปาก ใคร). ให้สำเนาเอกสารบัญชีและใบแจ้งยอดบัญชี จัดเตรียมเอกสารเกี่ยวกับการสืบสวนของ บริษัท ในเรื่อง (s) คำตอบหรือคำตอบของ บริษัท (พร้อมการจัดแสดง) และสำเนาการปรับการตั้งถิ่นฐานคำสั่งศาลหรือรางวัลที่เป็นผลมาจากการร้องเรียน (ถ้ามี) 10. ให้ข้อมูลหรือเอกสารอื่น ๆ ที่คุณเชื่อว่าเหมาะสมกับความเข้าใจในการซื้อขายเงินตราต่างประเทศของ บริษัท ของคุณ